全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理證券賬戶信息報(bào)送業(yè)務(wù)指南 為加強(qiáng)主辦券商投資者適當(dāng)性管理，規(guī)范投資者適當(dāng)性管理證券賬戶信息報(bào)送標(biāo)準(zhǔn)及流程，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則(試行)》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺(tái)數(shù)據(jù)接口規(guī)范》等有關(guān)規(guī)定，制定本指南。
一、投資者適當(dāng)性管理證券賬戶信息報(bào)送內(nèi)容、格式、時(shí)限
主辦券商應(yīng)于每個(gè)轉(zhuǎn)讓日15:00-15:30期間，按照《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺(tái)數(shù)據(jù)接口規(guī)范》第七章“投資者適當(dāng)性管理信息庫(kù)”有關(guān)要求，通過(guò)深圳證券通信有限公司金融數(shù)據(jù)交換平臺(tái)(以下簡(jiǎn)稱FDEP)，向全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司)報(bào)送當(dāng)日新增合格投資者證券賬戶信息。包括如下內(nèi)容：
1.合格投資者業(yè)務(wù)開(kāi)通流水號(hào)。為該主辦券商內(nèi)部當(dāng)日唯一流水序號(hào)。
2.證券賬戶。
3.賬戶名稱。對(duì)于合格個(gè)人投資者，填寫(xiě)姓名；對(duì)于合格機(jī)構(gòu)投資者，填寫(xiě)機(jī)構(gòu)全稱。
4.簽署日期。為合格投資者簽署適當(dāng)性協(xié)議的日期，格式為CCYYMMDD。
5.申請(qǐng)日期。為主辦券商上報(bào)該投資者為合格投資者的日期，格式為CCYYMMDD。
6.類別標(biāo)識(shí)。“1”為買(mǎi)賣(mài)掛牌公司股票合格投資者新增。
7.營(yíng)業(yè)部編碼。證券營(yíng)業(yè)部識(shí)別碼，為主辦券商內(nèi)部唯一2位編碼。
8.備用標(biāo)識(shí)。為空。
主辦券商未按時(shí)申報(bào)的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司按其當(dāng)日無(wú)新增合格投資者進(jìn)行處理；當(dāng)日多次報(bào)送的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司以其最后一次報(bào)送的證券賬戶信息為準(zhǔn)；若同一報(bào)送文件中存在同一證券賬戶重復(fù)報(bào)送的情形，則以流水號(hào)最小的證券賬戶信息為準(zhǔn)。當(dāng)日無(wú)新增合格投資者的，應(yīng)報(bào)送空表。
二、投資者適當(dāng)性管理證券賬戶信息的處理流程
1.證券賬戶信息接收。
每個(gè)轉(zhuǎn)讓日收市后，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司接收中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)結(jié)算北京分公司)發(fā)送的增量證券賬戶信息。
2.投資者適當(dāng)性管理證券賬戶信息生成。
每個(gè)轉(zhuǎn)讓日19：30后，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)各主辦券商上報(bào)的投資者適當(dāng)性管理證券賬戶信息進(jìn)行匯總，生成《當(dāng)日新增合格投資者匯總信息庫(kù)》，主要包括當(dāng)日新增的全部合格投資者證券賬戶、適當(dāng)性協(xié)議簽署日期及申請(qǐng)開(kāi)通的交易類別標(biāo)識(shí)等信息。隨后，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司將主辦券商報(bào)送的合格投資者證券賬戶信息與中國(guó)結(jié)算北京分公司發(fā)送的曾持股證券賬戶信息(不包括違規(guī)買(mǎi)入證券的證券賬戶信息)進(jìn)行比對(duì)處理，生成《受限投資者可交易證券信息庫(kù)》，主要包括全部受限投資者證券賬戶及可交易證券等信息。
3.證券賬戶信息下發(fā)
每個(gè)轉(zhuǎn)讓日20:00后，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司通過(guò)FDEP向各主辦券商下發(fā)《當(dāng)日新增合格投資者匯總信息庫(kù)》以及《受限投資者可交易證券信息庫(kù)》。
每月第一個(gè)轉(zhuǎn)讓日20：00后，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司將向各主辦券商下發(fā)截至當(dāng)日的全部合格投資者證券賬戶信息。
三、報(bào)送錯(cuò)誤信息的反饋與處理
次一轉(zhuǎn)讓日9:00前，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司將前一日數(shù)據(jù)處理過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的錯(cuò)誤證券賬戶信息按主辦券商進(jìn)行分類，并通過(guò)指定電子郵箱向相關(guān)主辦券商發(fā)送。錯(cuò)誤證券賬戶信息包括：
1.合格投資者業(yè)務(wù)開(kāi)通流水號(hào)。
2.錯(cuò)誤原因。
主辦券商應(yīng)更正后隨當(dāng)日新增合格投資者證券賬戶信息于當(dāng)日15:00-15:30進(jìn)行補(bǔ)報(bào)。
四、主辦券商證券賬戶信息聯(lián)系人
主辦券商應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)證券賬戶信息的統(tǒng)計(jì)、報(bào)送、接收及維護(hù)工作，并按要求將相關(guān)工作人員的名單及聯(lián)系方式報(bào)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司。
五、本指南自全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易支持平臺(tái)上線之日起實(shí)施。
