中國結(jié)算京發(fā)字[2014]16號 2014-4-18各主辦券商：
按照全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司和本公司的安排，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”)交易及登記結(jié)算平臺預(yù)計將于今年5月在北京上線。為確保上線工作的有序推進，各主辦券商需在上線前完成結(jié)算賬戶開立相關(guān)工作。現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：
一、賬戶開立基本安排
已獲得中國結(jié)算總部結(jié)算參與人資格的主辦券商，可向本公司申請開立全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)結(jié)算賬戶。
僅開展自營業(yè)務(wù)的主辦券商在向本公司申請開立結(jié)算賬戶時，本公司為其開立自營結(jié)算備付金賬戶和自營結(jié)算保證金賬戶。
僅開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)或者同時開展自營和經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主辦券商在向本公司申請開立結(jié)算賬戶時，本公司為其開立客戶、自營的結(jié)算備付金賬戶和結(jié)算保證金賬戶。
主辦券商開立結(jié)算賬戶需繳納的初始結(jié)算保證金，由本公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易及登記結(jié)算平臺上線后通過結(jié)算備付金賬戶收取。
二、結(jié)算賬戶申請材料及流程
(一)主辦券商向我公司結(jié)算業(yè)務(wù)部提交下列申請資料(相關(guān)申請表格見附件1)：
1、我公司總部關(guān)于結(jié)算參與人資格的批復(fù)(復(fù)印件)；
2、《證券資金結(jié)算申請表》；
3、《法定代表人授權(quán)委托書》；
4、《預(yù)留印鑒卡》(自營、客戶結(jié)算賬戶分別一式兩份)；
5、《中國結(jié)算北京通信系統(tǒng)(CCNET)網(wǎng)關(guān)申請表》；
6、《指定收款賬戶信息申報表》；
7、開戶銀行出具的《指定收款賬戶證明》：每個銀行賬戶各一份，應(yīng)分別注明賬戶性質(zhì)以及報備情況；
8、《證券交收賬戶開立申請表》；
9、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件(加蓋公章)；
10、經(jīng)辦人身份證復(fù)印件；
(二)結(jié)算業(yè)務(wù)部審核材料并分配相應(yīng)結(jié)算賬號
結(jié)算業(yè)務(wù)部審核上述材料無誤后，為主辦券商分配相應(yīng)的結(jié)算賬號和證券交收賬號，并通知深圳證券通信公司(以下簡稱“深證通”)為主辦券商分配CCNET網(wǎng)關(guān)號。
已根據(jù)《全網(wǎng)測試期間中國結(jié)算北京通信系統(tǒng)網(wǎng)關(guān)開通方案》提交《中國結(jié)算北京通信系統(tǒng)(CCNET)網(wǎng)關(guān)申請表》的主辦券商不用再提交該項申請材料。
(三)深證通分配CCNET網(wǎng)關(guān)號
深證通根據(jù)結(jié)算業(yè)務(wù)部的通知為主辦券商分配并開通CCNET網(wǎng)關(guān)號，并在辦理相關(guān)手續(xù)后向主辦券商寄送USB-eKey。
(四)主辦券商進行CCNET系統(tǒng)維護
主辦券商應(yīng)在收到深證通寄送的USB-eKey后，按照《CCNET終端服務(wù)用戶手冊》和《CCNET網(wǎng)關(guān)用戶手冊》，進行系統(tǒng)安裝和維護。
(五)上述流程結(jié)束后，結(jié)算業(yè)務(wù)部將通知主辦券商已辦妥結(jié)算賬戶開立事宜。
三、B類股份轉(zhuǎn)讓結(jié)算資格申請
擬參與在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行轉(zhuǎn)讓退市公司B股(原深圳市場老三板B類股份，以下簡稱“B類股份”)結(jié)算業(yè)務(wù)的，應(yīng)向我公司結(jié)算業(yè)務(wù)部提交以下申請材料(相關(guān)申請表格見附件2)：
1、B類股份轉(zhuǎn)讓結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請表；
2、外管局頒發(fā)的《經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)許可證》(復(fù)印件，加蓋公章)；
3、關(guān)于指定B類股份轉(zhuǎn)讓結(jié)算銀行的申請；
4、B類股份轉(zhuǎn)讓結(jié)算賬戶確認書；
5、B類股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)授權(quán)有效印鑒；
6、營業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件，加蓋公章)；
相關(guān)申請表格涉及到交易單元編碼的，主辦券商可填寫當前正在使用的深交所B類交易單元編碼。
中國銀行北京分行為本公司B類股份結(jié)算銀行，需開立B類股份結(jié)算銀行賬戶的主辦券商，應(yīng)選擇中國銀行的北京營業(yè)網(wǎng)點或證券公司所在地營業(yè)網(wǎng)點為開戶行。
主辦券商繳納B類股份轉(zhuǎn)讓結(jié)算保證金的相關(guān)事宜另行通知。
主辦券商在向我公司提交申請材料的同時，應(yīng)該向中國銀行報送以下材料：
1、B類股份轉(zhuǎn)讓結(jié)算交收協(xié)議(異地證券公司)，該項材料由中國銀行提供；
2、B類股份轉(zhuǎn)讓結(jié)算賬戶確認書。
四、聯(lián)系方式
1、結(jié)算業(yè)務(wù)部聯(lián)系方式
郵寄地址：北京市西城區(qū)金融大街26號金陽大廈五層
郵編：100033
業(yè)務(wù)聯(lián)系人：
任河柳，010-58598874，hlren@chinaclear.com.cn;
陳巍，010-58598876，weichen@chinaclear.com.cn
2、結(jié)算銀行聯(lián)系方式
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)結(jié)算業(yè)務(wù)上線運行初期，在北京開展資金業(yè)務(wù)的結(jié)算銀行為中國工商銀行、中國建設(shè)銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行、中國銀行、交通銀行、招商銀行、興業(yè)銀行共七家，各主辦券商在開展指定收款賬戶開立及報備相關(guān)工作時，應(yīng)聯(lián)系上述七家結(jié)算銀行北京分行的相關(guān)聯(lián)系人(附件3)。
特此通知。
附件1：結(jié)算賬戶開立相關(guān)申請表格
附件2：B類股份轉(zhuǎn)讓結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請表格
附件3：結(jié)算銀行北京分行開戶聯(lián)系人
